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如果有“私募”,大风服装厂就不会破产了
日期:2017/4/28
来源: 元立方金服

  近年来,由民营企业融资导致的社会热点事件频发,最近热播的电视剧《人民的名义》中一个重要的线索人物--大风服装厂老板蔡成功最初就是因为民间融资,结果使得大风服装厂破产,自身也陷入难以自拔的深渊。

  如何避免“蔡成功式陷落”,避免民营企业投融资环节暗藏着的法律风险,问题的关键不在于消灭风险,而在于管控风险。这就意味着企业必须要按照正规的法律程序和规范依法融资,同时也要建立起一套完整制度来规范融资资金的使用。企业投融资方式已不能仅仅局限于和银行之间的关系维护,要着眼于更多的合规的融资方式。

  那么,如果蔡成功懂私募基金的融资方式,他要怎么带领大风服装厂走出企业“融资难、融资贵”的困境呢,下文将重点介绍私募基金中的契约型基金及其合规的成立流程。

  契约型基金的概要

  私募基金是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。2014年8月实施的《私募投资基金监督管理暂行办法》首次明确了契约型私募基金的法律地位。区别于公司型、合伙型基金,契约型基金本身不具备法律实体地位,其与基金管理人的关系为信托关系,通过基金合同具体约定基金管理人、基金托管人及投资者之间的权利义务关系,因此契约型基金无法采用自我管理,且需由基金管理人代其行使相关民事权利。

  根据中国证券投资基金业协会2017年4月对其备案的私募基金类型划分来看,主要包括以投资上市公司股票、新三板挂牌企业股份以及债券、货币市场衍生品等的证券投资基金(即私募证券投资基金、私募证券类FOF),和以投资处于创业期、成长期的非上市公司股权的股权投资基金和创业投资基金(即私募股权投资基金、私募股权类FOF、创业投资基金、创投类FOF),以及投资艺术品和债权等的其他私募投资基金(即其他私募投资基金、其他私募FOF)。

  契约型私募基金成立流程

  (一)契约型私募基金的募集。从2014年起,证监会和基金业协会就取消了私募基金的前置审批。因此,面向特定的投资者发出基金募集邀请是私募基金成立的条件和流程的第一点。这里需要重点说明的是契约型私募基金募集资金是通过非公开方式募集,募集的对象是少数特定的投资者,人数不能超过200人,且投资起点较高,必须是符合一定门槛要求的合格投资者。

  (二)接下来要进行的流程是契约型私募基金的备案。这一私募基金成立流程需要提交的文件很多,比如托管协议、基金合同、风险揭示书等等。具体需要的私募基金备案材料可以参考《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》。这一成立流程表明了中国证券投资基金业协会对整个私募行业的监管职能。

  (三)基金业协会须在二十个工作日之内进行审批,在此之前基金产品不可进行投资行为。从2017年4月5日起,基金管理人相关备案业务办理已全部转移到“资产管理业务综合管理平台”。

  现实中,有的企业不走正常的融资渠道,而是向社会高息揽存,非法吸收公众存款;有假借办企业之名,实质上进行的是集资诈骗;有的资金管理混乱,非法挪用、侵占现象突出;还有的则干脆就是在骗取银行贷款。企业想要更好的发展,须提前做好融资方案的规划和融资预算的准备,这样才不至于到急于商洽融资的时候找不到合适的融资方式,“蔡成功式陷落”的不合规融资事件也能得到有效避免。(A03)
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